股转系统：申请挂牌公司高管培训合格 方可办理后续挂牌

全国股转系统于8月5日发布通知，将举办申请挂牌公司2016年第13、14期高管培训会，参加培训并考试合格后，公司方可办理挂牌后续工作。

4月以来，全国股转系统高管培训会通知内容发生变化，新增“参加培训并考试合格后,公司方可办理挂牌后续工作”的内容。同时，全国股转系统对挂牌企业的相关监管也在加强。

根据公开信息统计，今年4月以来全国股转系统实施56次处罚，占2014年3月至今处罚总次数234次的近三分之一。

培训6方面内容 防范违规风险

据悉，本次高管培训会于2016年8月16日-18日在苏州举办，培训内容包括挂牌公司规范治理；自律监管与规范信息披露；资本运作及融资技巧；挂牌审查及挂牌手续注意事项；登记结算业务规则；信息披露的相关事项。

全国股转系统称，举办高管培训会是为规范挂牌公司内部治理和信息披露，帮助挂牌公司了解股转系统有关业务规则和市场功能，防范违规风险。

2016年7月正式受理的申请挂牌公司，以及2016年1-6月正式受理且未参加过前期此专项培训的申请挂牌公司董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书，都在此次培训范围之内。

全国股转系统要求，每家企业安排1-2名人员参会。申请挂牌公司高管参加培训并考试合格后，公司方可办理挂牌后续工作。

4月份通知内容变化 监管加强

据全国股转系统公告显示，自4月13日发布的《关于参加2016年第7期全国中小企业股份转让系统申请挂牌公司高管培训的通知》开始，通知内新加入“参加培训并考试合格后，公司方可办理挂牌后续工作”的内容。

同时，4月以来，新三板各方面的监管明显加强。

4月1日起，全国股转系统正式开展主办券商执业质量评价工作。为进一步规范主办券商推荐业务，明确主办券商内核职责，指导主办券商做好推荐业务内核工作，全国股转系统于4月6日发布公告，起草了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。

另外，为进一步规范市场违规行为处理，保护市场参与者的合法权益，全国股转系统制定了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》，并于4月29日发布。

据全国股转系统监管公开信息统计，自2014年3月以来，全国股转系统针对新三板挂牌公司及其高管、主办券商、会计师事务所、律师事务所等共实施约234次处罚。其中，2014年3月-2016年4月（不含）2年内共实施178次处罚；今年4月至今仅4个多月的时间里发生的就有56次，占处罚总次数近三分之一。