139家新三板企业回归协议交易 新三板私募整改大限倒计时

今年139家新三板企业回归协议交易

做市曾是新三板公司追捧的香饽饽，但从2016年以来，风向悄然转变，做市公司转协议的案例骤然增多。

2017年前四个月，新三板做市转协议公司数量分别为36家、23家、37家、31家。5月份的9个交易日中，已经有12家做市企业转变为协议转让方式。

另外，从新进做市企业数量来看，2017年以来共有61家新三板公司新进入做市转让行列。因此，今年新三板做市企业数量呈现负增长，由2016年末的1652家，降至2017年5月12日的1574家。

族兴新材信披违规 董事长董秘双双收罚单

上会前夕撤回申报材料的族兴新材(830854)，如今被股转“盯”上了。

5月15日，族兴新材发布公告称，公司以及董事长梁晓斌、董秘梁生涯于5月11日收到股转公司发布的《纪律处分意向书》，前者拟被通报批评，后者拟被纪律处分：认定其3年内不适合担任挂牌公司董监高。

董秘被罚得不轻，而其“惹怒”股转公司的原因，在于其多次信息披露工作不到位。

新三板私募整改大限倒计时

据媒体披露，4月28日，股转公司对各主办券商下发通知，要求在5月3日前填写《已挂牌私募机构自查整改情况表》，并在5月27日前披露自查整改报告和主办券商核查报告。

按照股转公司的要求，私募机构以2016年年度报告为依据进行自查整改，自查整改报告和主办券商核查报告应当载明自查整改的依据、过程和结论等内容。而在上述已发布自查报告的私募中，绝大部分却是在去年以2015年年度报告为依据完成自查。

未发布自查报告的挂牌机构中，基玉金服和苏河汇2家公司也剥离了私募业务。其中，仅持有私募基金管理人登记证书但无私募相关业务的基玉金服已注销私募基金管理人登记；苏河汇则于2015年7月刚取得私募基金登记证明，剥离私募业后，苏河汇将作为投资型孵化器，致力于股权投资以及为处于初创期的创业企业提供创业孵化服务。